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证券律师是中国法律服务市场多重许可的产物。制度设计者对证券律师的资格取得、业务范围等都作了强制性的规定。然而,试图把证券律师塑造成监管者助手的努力注定是一种错位的安排。在股票发行配额制下,律师并没有权利质疑政府的批文;不断拓展的业务空间和有限的从业人员使得证券律师成为高收入的职业;严格的行政管制又抑制了行业自律功能的养成,这些客观上都促成了律师作假的发生。因此,放弃对律师介入证券信息披露的管制,彻...
面对国际资本流动的证券化和加入 WTO 的挑战,我国金融服务业和股市的对外开放已经提上议事日程。对我国金融市场开放度的基本判断、对现行资本流动管理政策的评价,是我们设计金融、资本市场进一步对外开放战略的基本前提。法律上讲,我国金融市场是封闭的,对资本的跨境流动实行管制。但是,从实际经济上来讲,对一国经济、金融影响的不是法律上的金融市场开放度而是实际的或(真实)的金融市场开放度。大量的历史事实表明,...
被著名经济学家保罗·萨谬尔森誉为社会科学珠冠的金融经济学不仅深化了人们对资本市场的理性认识,而且某些成熟的方法还被广泛的实际运用于相关领域。其中,最为成功例子是学术界广泛运用的事件研究法(Event Study),被美国高等法院接受作为在内幕交易中重大性原则的专业性判断标准,并作为审理证券欺诈案件时确定受偿水平的参照方法。这一事实上的默认始于1988 年 Bas ic,In co rp or at...
最高人民法院准许受理证券民事诉讼已经半年,从半年以来的实践来看仅仅依靠单独诉讼和共同诉讼,我国的证券民事诉讼并没有到达保护投资者并遏制上市公司不正当行为的目
标。本文将探讨传统诉讼模式在证券民事诉讼中面临的困境,介绍证券集团诉讼程序制度,为完善我国证券民事诉讼机制提供政策性建议。