搜索结果: 1-15 共查到“理论经济学 证券公司”相关记录27条 . 查询时间(0.128 秒)
证券公司利益冲突防范机制相关问题探微
证券公司 利益冲突 防范机制
2018/11/16
证券公司在经营管理中面临多种利益冲突，利益冲突的滥用，如内幕交易、老鼠仓、利益输送等违法违规行为极大地动摇了证券行业诚信的根基。对于持有多个牌照的综合类证券公司而言，利益冲突产生的原因源于证券公司的两个多样性：一是业务角色的多样性，一是客户群体的多样性。针对证券公司利益冲突的外部规制和内控机制存在的问题，笔者提出如下建议：第一，明确信息隔离墙制度的法律抗辩效力；第二，建立行业公认的利益冲突自律管理...
上市证券公司内部控制评价指标体系的构建
上市证券公司 风险管理 内部控制 评价指标体系
2018/11/14
作为金融市场的重要组成部分，证券公司的健康发展对金融市场具有举足轻重的作用。证券公司的“高风险、高收益”等特点要求证券公司必须以风险管理为导向，构建健全的内部控制评价体系。本文遵循全面性原则、重要性原则、有效性原则、风险管理导向原则，建立了上市证券公司内部控制评价指标体系，并以A上市证券公司为样本，检验新建立的内部控制评价指标体系的实用性，指出其内部控制的薄弱环节，以促进其内部控制评价指标体系的完...
股市行情对证券公司业绩的影响——基于我国上市券商季度运行的实证分析
股市行情 上市券商 业绩
2015/5/20
本文选择5家上市券商为样本，选取2007 ~ 2014年季度数据，运用Eviews软件进行Hodrick—Prescott滤波处理后，采用多元线性回归方法，研究股市行情对证券公司综合业务收入及各项业务净收益的影响。研究结果表明，我国上市券商业绩受股市行情影响较大，股市价格波动对代理证券买卖业务净收入、投资净收入、利息收入和证券发行承销业务净收入有正向影响，对证券公司资产管理业务有反向影响；股市震荡...
关于就《关于修改<证券公司融资融券业务试点管理办法>的决定[草案]》和《关于修改<证券公司融资融券业务试点内部控制指引>的决定[草案]》公开征求意见的通知
证券 融资 草案 征求 意见
2011/9/16
为了适应证券公司融资融券业务由试点转入常规的需要，我会在总结试点经验的基础上，起草了《关于修改<证券公司融资融券业务试点管理办法>的决定(草案)》和《关于修改<证券公司融资融券业务试点内部控制指引>的决定(草案)》，现向社会公开征求意见。
基于因子分析法的我国上市证券公司盈利性分析
基于因子分析法 上市证券公司 盈利性
2010/4/9
截止2009年7月1日，在我国A股市场上市的证券公司已达9家。早在2007年，中国证监会证实我国将恢复审批成立新的合资证券公司。证监会的相关官员也表示将有序、稳步上调外资在合资证券公司中的上限。面对国外证券公司强有力的挑战，提升竞争力是当务之急，而盈利性作为衡量银行竞争力的重要指标之一，对它进行科学的度量并对其影响因素进行分析是必要的。但总的来说，国内对证券公司盈利性的评价与分析大多停留在原理的阐...
如何做好证券公司掌门人
证券公司 企业管理 市场定位
2008/11/24
本文指出了掌门人对证券公司发展的重要性，简要介绍了我国证券业的发展概况，并从领导修养、企业管理、市场定位、内部控制和品牌策略这五个方面阐述了证券公司掌门人应怎样引领公司在竞争激烈的证券市场中走向成功。
浅析证券公司内部控制建设
证券公司 内部控制 法人治理结构
2008/11/17
自2006年以来，我国股市进入一轮大牛市，证券市场也将逐步对外开放，中国股市进入了中外机构同台竞技时代。国内证券公司由于发展历史短暂，与国外公司在内部控制制度上还存在很大差距。为此,本文致力于对我国证券公司内部控制存在问题进行研究并提出针对性的建议。
基于当代信息技术构建证券公司核心竞争力
证券公司 信息技术
2008/11/13
证券业是对信息技术依存度最高的行业之一，从证券行业在中国诞生之日起，以计算机技术为基础的信息技术就成为其发展的重要推动力量，从标志性集中竞价交易到实时行情发送、无纸化托管，再发展到计算机自动撮合交易、无形席位、网上交易等,信息技术在中国证券业的应用越来越深入和广泛,现在证券IT系统已成为保障中国证券市场正常运行的重要基础。随着中国证券市场发展的规范化、国际化，证券公司特别是综合类证券公司日益增...
中国证券市场转型时期证券公司风险管理研究
转型 中国证券市场
2008/11/13
自2000年证券市场进入四年来的熊市后，由于风险管理上存在的不足，南方证券、大鹏证券、汉唐证券等大小证券公司先后暴发严重的经营危机，证监会不得不采取了严厉的监管手段对17家证券公司进行了托管和清算关闭。在此同时，以2005年1月8日公布《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》的征求意见稿为标志，是我国第一个证券业资本监管规定，其采用了“净资本”监管的方式，加强对证券公司风险管理...
证券公司股票期权可行性分析
证券公司 股票期权 可行性
2008/7/30
| 1、引言证券业是靠知识和专业技能赚钱的行业，因此人才是证券公司获取竞争优势的重要手段。随着人才竞争不断加剧，越来越多的国内公司准备采用股票期权或员工持股计划等方式来留住员工。在世界一些著名公司，如高盛、美林公司，员工薪金报酬是非利息费用支出中的主要项目，几乎占净收益的一半。1997年到1999年三年间对员工的薪金和福利支出占其营运费用支出的比例，高盛公司为：69...
我国证券公司治理模式嬗变的实证分析(《财贸经济》摘要2004年第2期)
2007/12/31
内容提要：国家控股在公司治理上往往表现为“超强控制”和“超弱控制”两个极端现象。这两种治理模式对公司业绩产生不同作用。本文通过对证券公司第一大股东持股比与业绩之间关系的研究，得出我国证券公司治理模式由人民银行的“超强控制”转变为国有股权虚置的“超弱控制”的结论。关键词：证券公司 一股独大 公司治理 业绩作者简介：沈振宇、薛 爽，上海财经大学副教授，200083；蔡 祥，中山大学，510275；王金...
证券公司市场营销研究
2007/8/3
论文摘要 我国的证券市场是一个发育不够成熟的市场，尤其表现在作为证券市场主体的证券公司的不成熟性方面。我国的证券公司是在经济转轨中急速成长的一类企业，它具有转轨过程中所形成的“行政＋市场”的二元特征，基本上运作在国家控股、政府干预，受行政力量支配的运作模式中，与现代市场经济相匹配的市场营销制度还处在研究推广的初始阶段。证券公司在发达市场经济条件下，应当具备构成为企业的所有的制度要...
加入WTO后中国证券公司的发展策略及对策分析
2007/8/3
论文摘要 随着入世的来临，中国证券市场的压力正在逐步加大，我们必须认真把握入世对国内证券业的影响，重新审视行业环境，准确评估自我价值，调整经营理念，改变经营战略，正确定位市场。 我国证券经营机构的发展经历了三个阶段：萌芽阶段、发展阶段和调整阶段。1990年之前是我国证券经营机构发展的萌芽时期，1990年至1996年是证券经营机构快速发展阶段，1997年至今是证券经营机构调整阶段。...
股改为证券公司战略转型提供契机
2007/8/1
自从2004年下半年开展券商清理整顿以来，券商分化加速进行，一批创新类试点券商脱颖而出，各大券商纷纷加快公司内部改革，以适应资本市场大变革时代的来临，而创新无疑是核心所在，其中包括:股权分置改革带来的金融创新、金融产品的创新及券商内部业务流程和风险控制等制度创新。为此，证券业面临着巨大的挑战，战略转型的紧迫性与日俱增。
股改和金融创新是转型关键
券商要...
证监会发布证券公司借入次级债的通知
2007/8/1
中国证监会网站消息，中国证监会在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》中规定，鼓励证券公司向股东借入或将现有机构债务转为清偿顺序在其他债务之后的次级债。为支持证券公司进行债务重组，调整资产负债结构，增强抗风险能力，现就证券公司借入次级债务有关问题进一步通知如下：
一、本通知所称次级债务，是指证券公司向股东或其他符合条件的次级债务机构投资者定向...